A nota do Departamento de Justiça dos Estados Unidos sobre as participações da Odebrecht e da Braskem no Caso Lava Jato e o acordo celebrado com o governo americano

Odebrecht e Braskem se declaram culpados e concordam em pagar pelo menos US $ 3,5 bilhões em penas globais para resolver o maior caso de suborno estrangeiro na história.

Odebrecht e Braskem se declaram culpados e concordam em pagar pelo menos US $ 3,5 bilhões em penas globais para resolver o maior caso de suborno estrangeiro na história.

A Odebrecht SA (Odebrecht), um conglomerado global de construção com sede no Brasil, e a Braskem SA (Braskem), uma empresa petroquímica brasileira, se declararam culpadas hoje e concordaram em pagar uma multa total de pelo menos US $ 3,5 bilhões para resolver acusações com autoridades dos EUA Estados, Brasil e Suíça, decorrentes de seus esquemas para pagar centenas de milhões de dólares em subornos a funcionários do governo em todo o mundo.

O Procurador-Geral Adjunto Sung-Hee Suh, da Divisão Criminal do Departamento de Justiça, o Procurador Robert L. Capers do Distrito Leste de Nova York, o Diretor Assistente Stephen Richardson da Divisão de Investigações Criminais do FBI eo Diretor Assistente William F. Sweeney, O Escritório de Campo de Nova York do FBI fez o anúncio.

“A Odebrecht e a Braskem usaram uma unidade de negócios da Odebrecht – um” Departamento de Suborno “, por assim dizer – que sistematicamente pagou centenas de milhões de dólares para corrupção de funcionários do governo em países de três continentes”, afirmou o vice-procurador-geral Suh . “Tais atos descarados exigem uma forte resposta da aplicação da lei, e por meio de um forte esforço com nossos colegas no Brasil e na Suíça, vimos exatamente isso. Espero que a ação de hoje sirva de modelo para futuros esforços “.

“Estas resoluções são o resultado de um esforço multinacional extraordinário para identificar, investigar e processar um esquema de corrupção altamente complexo e duradouro que resultou no pagamento pelas empresas demandadas de cerca de um bilhão de dólares em subornos a funcionários em todos os níveis de governo Em muitos países “, disse o advogado Capers. “Na tentativa de esconder seus crimes, os réus usaram o sistema financeiro global – incluindo o sistema bancário nos Estados Unidos – para disfarçar a fonte eo desembolso dos pagamentos do suborno, passando os fundos através de uma série de empresas escabrosas. A mensagem enviada por esta acusação é que os Estados Unidos, trabalhando com seus parceiros de aplicação da lei no exterior, não hesitarão em responsabilizar as corporações e indivíduos que buscam enriquecer-se através da corrupção das funções legítimas do governo, Esquema “.

“Este caso ilustra a importância de nossas parcerias e do pessoal dedicado que trabalham para levar à justiça aqueles que são motivados pela ganância e agir em seu próprio interesse”, disse o Assistente do Diretor Richardson. “O FBI não vai ficar de braços cruzados enquanto indivíduos corruptos ameaçam um sistema econômico justo e competitivo ou alimentam empresas criminosas. Nosso compromisso de trabalhar junto com nossos parceiros estrangeiros para erradicar a corrupção em todo o mundo é inabalável e agradecemos aos nossos parceiros brasileiros e suíços pelo seu trabalho incansável neste esforço “.

“Não importa qual seja a razão, quando os funcionários estrangeiros recebem subornos, eles ameaçam nossa segurança nacional e o sistema de livre mercado internacional no qual negociamos”, disse o Diretor Adjunto Sweeney. “Só porque eles estão fora de nossa vista, não significa que eles estão além do nosso alcance. O FBI usará todos os recursos disponíveis para pôr fim a este tipo de comportamento corrupto. “

A Odebrecht se declarou culpada de uma informação criminal de uma conta registrada hoje pela Seção de Fraude da Divisão Criminal e pelo Ministério Público dos EUA no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Leste de Nova York, acusando a empresa de conspiração para violar as disposições anti-suborno do país. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA). A Odebrecht concordou que a multa criminal apropriada é de US $ 4,5 bilhões, sujeita a uma análise mais aprofundada da capacidade da empresa de pagar as multas globais. Em processos correlatos, a Odebrecht também se estabeleceu com o Ministério Público Federal no Brasil e a Procuradoria Geral da Suíça.

Segundo o acordo de culpabilidade, os Estados Unidos irão creditar o montante que a Odebrecht paga ao Brasil e à Suíça durante todo o prazo de seus respectivos contratos, sendo que os Estados Unidos e a Suíça receberão 10% cada do principal da multa Restantes 80 por cento. A multa está sujeita a uma análise de incapacidade de pagamento a ser concluída pelo Ministério da Justiça e pelas autoridades brasileiras até 31 de março de 2017, porque a Odebrecht representou que só poderá pagar cerca de US $ 2,6 bilhões ao longo dos respectivos contratos. A sentença foi agendada para 17 de abril de 2017.

A Braskem, cujos American Depositary Receipts (ADRs) são negociados publicamente na Bolsa de Valores de Nova York, declarou-se separadamente culpada de uma informação criminal de uma conta registrada no Distrito Leste de Nova York acusando-a de conspiração para violar as disposições anti-suborno da FCPA. A Braskem concordou em pagar uma penalidade total de US $ 632 milhões. A sentença ainda não foi agendada. Em processos relacionados, a Braskem também se estabeleceu com a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC), o Ministério Público Federal no Brasil e a Procuradoria Geral da Suíça. Nos termos de sua resolução com a SEC, a Braskem concordou em um total de US $ 325 milhões em deságios de lucros. A Braskem concordou em pagar às autoridades brasileiras 70% da penalidade total e concordou em pagar às autoridades suíças 15%. O departamento concordou em creditar as penalidades criminais pagas às autoridades brasileiras e suíças como parte de seu acordo com a empresa. Os Estados Unidos receberão US $ 94,8 milhões, um montante equivalente a 15% do total de multas penais pagas pela Braskem.

Nos termos dos respectivos acordos de culpabilidade, a Odebrecht ea Braskem são obrigadas a continuar sua cooperação com a aplicação da lei, inclusive em relação às investigações e ações judiciais de indivíduos responsáveis ​​pela conduta criminal. A Odebrecht ea Braskem também concordaram em adotar procedimentos de conformidade aprimorados e manter monitores independentes de conformidade por três anos. Os casos são atribuídos ao juiz de distrito dos EUA, Raymond J. Dearie, do Distrito Leste de Nova York.

O montante total combinado de penalidades criminais e regulamentares dos Estados Unidos, Brasil e Suíça pagos pela Braskem será de aproximadamente US $ 957 milhões. O valor total combinado das penalidades impostas à Odebrecht será de pelo menos US $ 2,6 bilhões e até US $ 4,5 bilhões. Com um total combinado de pelo menos US $ 3,5 bilhões, as resoluções de hoje com a Odebrecht e a Braskem são a maior resolução mundial de suborno estrangeiro.

Os esquemas de suborno

De acordo com suas admissões, a Odebrecht se envolveu há mais de uma década em um esquema maciço e incomparável de suborno e suborno, começando já em 2001. Durante esse período, a Odebrecht pagou aproximadamente $ 788 milhões em subornos a funcionários do governo, seus representantes e partidos políticos Em vários países para ganhar negócios nesses países. A conduta criminal foi dirigida pelos níveis mais altos da empresa, com os subornos pagos através de uma complexa rede de empresas shell, off-book transações e off-shore contas bancárias.

Como parte do esquema, a Odebrecht e seus co-conspiradores criaram e financiaram uma estrutura financeira elaborada e secreta dentro da empresa que operava para contabilizar e desembolsar pagamentos de suborno a funcionários governamentais e partidos políticos estrangeiros. Em 2006, o desenvolvimento e a operação dessa estrutura financeira secreta evoluíram de tal forma que a Odebrecht criou a “Divisão de Operações Estruturadas”, que funcionou efetivamente como um departamento de suborno autônomo dentro da Odebrecht e suas entidades relacionadas. Até 2009, o chefe da Divisão de Operações Estruturadas reportou-se aos mais altos níveis da Odebrecht, inclusive para obter autorização para aprovar pagamentos de suborno. Depois de 2009, essa responsabilidade foi delegada a certas empresas líderes de negócios no Brasil e nas demais jurisdições. Para ocultar suas atividades, a Divisão de Operações Estruturadas utilizou um sistema de comunicações totalmente separado e off-book, que permitiu que os membros da Divisão de Operações Estruturadas se comunicassem uns com os outros e com operadores financeiros externos e outros co-conspiradores sobre os subornos através de seguro Mails e mensagens instantâneas, usando nomes de código e senhas.

A Divisão de Operações Estruturadas gerenciou o orçamento “sombra” para a operação de suborno da Odebrecht através de um sistema de computador separado que foi usado para solicitar e processar pagamentos de suborno, bem como para gerar e preencher planilhas que rastreavam e internamente representavam o orçamento sombra. Esses recursos para a sofisticada operação de suborno da empresa foram gerados pela Secretaria de Finanças da Odebrecht através de uma variedade de métodos, bem como por algumas subsidiárias da Odebrecht, incluindo a Braskem. Os recursos foram então canalizados pela Divisão de Operações Estruturadas para uma série de entidades off-shore que não foram incluídas no balanço da Odebrecht como entidades relacionadas. A Divisão de Operações Estruturadas, em seguida, dirigiu o desembolso dos fundos das entidades off-shore para o beneficiário do suborno, através do uso de transferências bancárias através de uma ou mais entidades off-shore, bem como através de pagamentos em dinheiro dentro e fora Brasil, que às vezes eram entregues usando pacotes ou malas deixadas em locais predeterminados.

A Odebrecht, seus funcionários e agentes, tomaram várias providências enquanto estavam nos Estados Unidos para promover o esquema. Por exemplo, em 2014 e 2015, quando localizados em Miami, dois funcionários da Odebrecht participaram de condutas relacionadas a certos projetos em andamento do esquema, incluindo reuniões com outros co-conspiradores para planejar ações a serem tomadas em conexão com a Divisão de Operações Estruturadas , O movimento de produtos criminosos e outras condutas criminosas. Além disso, algumas das entidades off-shore usadas pela Divisão de Operações Estruturadas para manter e desembolsar fundos não registrados foram estabelecidas, detidas e / ou operadas por indivíduos localizados nos Estados Unidos. Ao todo, essa conduta resultou em pagamentos corruptos e / ou lucros totalizando aproximadamente US $ 3,336 bilhões.

A Braskem também admitiu se engajar em um amplo esquema de suborno e reconheceu a omnipresença de sua conduta. Entre 2006 e 2014, a Braskem pagou aproximadamente US $ 250 milhões para o sistema secreto de pagamento de suborno da Odebrecht. Usando o sistema Odebrecht, a Braskem autorizou o pagamento de subornos a políticos e partidos políticos no Brasil, bem como a um funcionário da Petróleo Brasileiro SA – Petrobras (Petrobras), empresa estatal de petróleo do Brasil. Em troca, a Braskem recebeu diversos benefícios, entre eles: tarifas preferenciais da Petrobras pela compra de matérias-primas utilizadas pela empresa; Contratos com a Petrobras; E legislação favorável e programas governamentais que reduziram os passivos tributários da empresa no Brasil. Esta conduta resultou em pagamentos corruptos e / ou lucros totalizando aproximadamente US $ 465 milhões.

As Resoluções Corporativas

O departamento chegou a essas resoluções com a Odebrecht e a Braskem com base em vários fatores, entre eles: a não revelação voluntária da conduta que desencadeou a investigação; A natureza ea gravidade da infracção, que durou muitos anos, envolveu os níveis mais elevados das empresas, ocorreu em vários países e envolveu esquemas sofisticados para subornar funcionários de alto nível do governo; A falta de um programa eficaz de cumprimento e ética no momento da conduta; E crédito para a cooperação de cada empresa respectiva. As empresas também se envolveram em medidas corretivas, incluindo o encerramento e disciplinamento de indivíduos que participaram da má conduta, adotando controles e protocolos de conformidade anticorrupção e aumentando significativamente os recursos dedicados ao cumprimento.

A penalidade penal para a Odebrecht reflete uma redução de 25% no limite inferior da faixa de multa das sentenças norte-americanas devido à plena cooperação da Odebrecht com a investigação do governo, enquanto a penalidade penal para a Braskem reflete uma redução de 15% Resultado da sua cooperação parcial.

A Odebrecht representou sua capacidade de pagar um máximo de US $ 2,6 bilhões do valor total da multa. O departamento e as autoridades brasileiras estão envolvidos em mais análises sobre a alegada incapacidade de pagamento da empresa, que será concluída até 31 de março de 2017.

Investigação prossegue

O Escritório de Campo de Nova York do FBI está investigando o caso. O chefe Dan Kahn e os advogados de julgamento Christopher Cestaro, Sarah Edwards, David Fuhr, Kevin R. Gingras, Lorinda Laryea e David Last da Seção de Fraude da Divisão Criminal e os procuradores-adjuntos Julia Nestor e Alixandra Smith do Distrito Leste de Nova York estão processando a caso.

O Gabinete de Assuntos Internacionais da Divisão Criminal também prestou assistência substancial. A SEC e o Ministério Público Federal do Brasil, o Departamento de Polícia Federal eo Gabinete do Procurador-Geral da Suíça, forneceram uma cooperação significativa.

A Seção de Fraude da Divisão Criminal é responsável por investigar e processar todas as questões da FCPA. Informações adicionais sobre os esforços de aplicação da Fraude Seção FCPA do Departamento de Justiça podem ser encontradas em www.justice.gov/criminal/fraud/fcpa .

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Perfil do Autor

Carlos Augusto
Carlos Augusto é Mestre em Ciências Sociais, na área de concentração da cultura, desigualdades e desenvolvimento, através do Programa de Pós-Graduação em Ciências Sociais (PPGCS), da Universidade Federal do Recôncavo da Bahia (UFRB); Bacharel em Comunicação Social com Habilitação em Jornalismo pela Faculdade de Ensino Superior da Cidade de Feira de Santana (FAESF/UNEF) e Aluno Especial do Programa de Doutorado em Sociologia da Universidade Federal da Bahia (UFBA). Atua como jornalista e cientista social, é filiado à Federação Internacional de Jornalistas (FIJ, Reg. Nº 14.405), Federação Nacional de Jornalistas (FENAJ, Reg. Nº 4.518), Sindicato dos Jornalistas Profissionais no Estado da Bahia (SINJORBA), Associação Brasileira de Imprensa (ABI Nacional, Matrícula nº E-002907) e Associação Bahiana de Imprensa (ABI Bahia), dirige e edita o Jornal Grande Bahia (JGB).